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基金业协会初次发布私募基金备案案例 三类情形不予备案

时间:2021-09-02 14:36:18|浏览:

 三类备案案例

9月1日晚间,中国基金业协会发布关于私募基金备案案例公示的公告,这是协会初次发布私募基金备案案例。

对于此次私募基金备案案例公示,协会表示,通过梳理个别不符合备案需要的案例,向各私募基金管理人进行通报,以引导私募基金管理人合规运营。除此之外,协会特别强调,此次有关备案案例的公示,并未创设新的备案需要和规则,只不过对现有规则的一个详尽讲解,进一步提高备案工作的透明度。

据了解,后续协会将依据基金备案状况,当令更新案例公示,提高备案工作透明度,第一时间向私募行业传递监管自律导向,促进私募行业更好进步。

  旨讲解与重申现有规则

2021年,协会发布《私募资金投入基金备案必须知道》和《私募资金投入基金备案材料清单》,进一步重申和细化私募资金投入基金合规底线需要,明确不相同种类型私募资金投入基金备案材料清单,便利私募基金管理人拓展基金备案申请。

为进一步提高私募资金投入基金备案效率及透明度,引导私募基金管理人合规运营,据《证券日报》记者知道,协会于最近打造了私募资金投入基金备案案例公示机制,结合最近备案出现的新状况,梳理私募资金投入基金备案中的共性问题,筛选出代表案例脱敏后对姥爷示。

此次首批公示的案例共有三种情形,分别为职员跟投平台备案为私募基金、通常有限合伙企业改造后备案为私募基金与职员持股计划备案为私募基金。协会对此明确表示,上述三种情形协会已不予备案。

其中,职员持股计划拟备案为私募基金的具体状况为私募基金管理人A提交上市公司职员持股计划B备案申请,B作为上市公司职员持股计划载体,拟以非买卖过户方法受让该上市公司股票。协会觉得,职员持股计划目的主要在于达成职员勉励,打造和健全劳动者与所有者的利益共享机制。而私募基金设立目的为受人之托,代人理财,两者存在明显差异,故职员持股计划不是私募基金备案范围;通常有限合伙企业改造后拟备案为私募基金的案例状况是合伙企业A于2021年成立,成立后作为通常实体企业运营并对外进行资金投入,未以私募基金形式运作。最近,因为合伙企业A资金投入的项目马上上市,为享受私募基金有关股东减持打折政策,合伙企业A将原有一般合伙人变更为私募基金管理人B,并重新补充签署有关材料后,提交备案申请。协会表示,该案例中合伙企业未以基金运作为目的设立,未根据私募基金有关法规需要进行募集、资金投入、管理,不符合私募基金特点,实质上并不是私募基金;私募基金管理职员工跟投平台拟备案为私募基金的案例状况是私募基金管理人A提交合伙企业B备案申请,该合伙企业资金投入者只有2名私募基金管理职员工,未对外募筹资金,是私募基金管理人为其高管职员专设的资金投入平台,为享受私募基金在地方税收打折政策,提交备案申请。协会觉得,本案例中,合伙企业为私募基金管理人高管职员的资金投入平台,无外部资金投入者,不是私募基金备案范围。

 专家建言

  明确规范、有序管理至关要紧

此次基金业协会公布的每一个案例配套了具体情形,通过对具体案例直观地描述和针对性地剖析,阐明现有规则的拟定背景、有关考量、适用情形,使私募基金管理人更迅速、浅显地理解现行需要。

允泰资本创始合伙人付立春对《证券日报》记者表示,伴随资本市场注册制改革的不断推进,无论是一级还是二级的私募行业,都迎来了稳步迅速成长和升级的一个黄金阶段。此次私募基金备案案例的公示,让备案工作愈加的透明和公开了,此前行业不够明确的细节,目前也愈加明确了。

银河证券首席经济学家刘锋在同意《证券日报》记者采访时表示:在私募基金行业进步的过程中,明确规范、划清边界、有序管理至关要紧。

对于目前私募基金行业急需解决什么问题?付立春表示,现在私募基金整体数目较多,水平存在较大差别,规范度较公募基金还有肯定的差距,行业需要更多的角逐,形成优胜劣汰的机制,不可以让私募成为一种牌照。让有资质的都能备案,没实质业务或不规范的不予备案。对于不可以备案但进行了类似基金业务的这部分企业,该怎么样更好的纳入监管范围,对一些违法违纪行为进行处置,也是目前的另一个要紧难题。

刘锋表示,将来,大家可以参考成熟市场的做法,依据过去发生的问题,吸取一些经验,在保证备案信息的真实性、准确性的同时,也要强化私募基金管理人的信托责任,进一步加大私募基金信息披露自律管理,从而促进基金行业稳步蓬勃进步。

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